TD Bank заплатит более US $20 млн по обвинениям в «спуфинге»

Американское брокерско-дилерское подразделение Toronto Dominion Bank TD.TO согласилось выплатить более $20 миллионов в рамках соглашения с властями США для урегулирования обвинений в манипулировании рынком казначейских облигаций США. TD Securities USA, отделение второго по величине банка Канады, призналось в мошенничестве с рынком казначейских облигаций США в рамках сделки с Министерством юстиции США, которая положит конец длительному расследованию манипуляций, согласно судебному иску. TD Securities также урегулировало связанные с этим гражданские иски от Securities and Exchange Commission, сообщила SEC. Власти заявили, что помимо обвинений в манипуляциях банку было предъявлено обвинение в ненадлежащем контроле за в то время главой отдела торговли казначейскими облигациями США. Власти заявили, что в период с апреля 2018 года по май 2019 года бывший сотрудник пытался совершать более выгодные сделки на рынке ценных бумаг Казначейства США, принимая заказы, которые он не собирался выполнять, применяя тактику, известную как «спуфинг». Власти США активно пресекают эту практику, призванную создать ложную видимость спроса. Согласно условиям соглашения TD, прокуроры не будут преследовать фирму до тех пор, пока она будет соблюдать трехлетнее соглашение и пересматривать соответствие. На основании устранения компанией проблем, Министерство юстиции решило не устанавливать сторонний надзор для контроля за соответствием. Банк заплатит $12,5 млн в качестве уголовных санкций для урегулирования гражданских расследований, проводимых Комиссией по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission) и Управлением по регулированию финансовой отрасли (Financial Industry Regulatory Authority). Помимо этого будет уплачено $9,5 млн в качестве уголовных санкций, связанных с соглашением. Банк также согласился выплатить $4,7 млн в качестве компенсации пострадавшей стороне и $1,4 млн в качестве возврата денежного залога. Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы всегда оставаться в курсе событий.