TD Bank оштрафован на $9.2 млн. за непредоставление отчетов о подозрительных операциях

Федеральное агентство финансовой разведки наложило штраф в размере $9.2 млн. на банк The Toronto-Dominion Bank за несоблюдение мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Агентство, известное как Fintrac, заявляет, что наложило штраф на TD за ряд нарушений, в том числе за непредоставление отчетов о подозрительных транзакциях, когда были разумные основания требовать этого, отсутствие оценки и документирования рисков отмывания денег/финансирования террористической деятельности, а также за то, что банк не принимает предусмотренные специальные меры по высокому риску. За несколько дней до этого банк взял ассигнования в размере $450 млн. в связи с продолжающимся расследованием американских регулирующих органов в отношении его программы по борьбе с отмыванием денег. В банке заявили, что переговоры с тремя регулирующими органами США и Министерством юстиции продолжаются, они ожидают дополнительных денежных штрафов. По словам представителей TD, их программа была «недостаточно эффективна для мониторинга, выявления, отчетности и реагирования на подозрительную деятельность», и в настоящее время ведется работа по устранению недостатков. Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы всегда оставаться в курсе событий.